يجب على هيئة أسواق المال العربية (AAEE) مراعاة الإشعارات الصادرة عن عقوبات الأمم المتحدة، ومكتب مراقبة الأصول الأجنبية (OFAC)، والاتحاد الأوروبي، وإلا فإنها تُخاطر بانتهاك تشريعات العقوبات الدولية التي تخضع لها دولة الإمارات العربية المتحدة. كما يجب على هيئة أسواق المال العربية (AAEE) الالتزام بعقوبات مصرف الإمارات العربية المتحدة المركزي. وبالمثل، يجب على الهيئة الالتزام بأي إشعارات حظر محددة أو أي إشعارات أخرى تتعلق ببلد التشغيل. يُعمم مصرف الإمارات العربية المتحدة المركزي بانتظام أسماء الشركات المدرجة في القائمة السوداء والبيانات المالية.

يقوم البنك المركزي لدولة الإمارات العربية المتحدة بتوزيع الأسماء المدرجة في القائمة السوداء بشكل منتظم، ويتعين على المؤسسات المالية الاحتفاظ بقائمة سوداء داخلية وفقًا لذلك وتحديث هذه القائمة باستمرار مع أي تعميم جديد من البنك المركزي لدولة الإمارات العربية المتحدة.

يُصدر مكتب مراقبة الأصول الأجنبية (OFAC) في الولايات المتحدة الأمريكية أيضًا قوائم بالأفراد والكيانات التي يُحظر إجراء معاملات أو أعمال أخرى باسمها. ولحماية مصالح عملائنا ومصالح AAEE، تُراجع AAEE جميع المعاملات وفقًا لقوائم OFAC. للمزيد من التفاصيل حول تطبيق عقوبات OFAC، يُرجى الاطلاع على وثيقة سياسة AAEE المنفصلة - سياسة وإجراءات العقوبات.

يُعدّ التحقق من قوائم العقوبات أمرًا بالغ الأهمية للوقاية من أنشطة تمويل الإرهاب. ويُعدّ تقديم خدمات أو إجراء معاملات أو أنشطة لأي شخص أو منظمة مدرجة في قائمة العقوبات جريمة جنائية. ويجب الإبلاغ عن أي عميل مدرج في قوائم العقوبات إلى وحدة الاستخبارات المالية.